防范非法集資案例解讀⑤ | 識(shí)別交易場(chǎng)所的非法交易

????????案情回顧

????????某某大宗貴金屬交易所成立后，在互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立網(wǎng)頁(yè)，采取網(wǎng)上推介和發(fā)放宣傳材料等形式，向社會(huì)公眾廣泛宣傳電子貴金屬交易業(yè)務(wù)。全國(guó)注冊(cè)用戶迅速達(dá)到3.9萬(wàn)人，發(fā)展了27個(gè)省級(jí)代理商，僅福建省內(nèi)發(fā)展、培訓(xùn)的市級(jí)、縣級(jí)和普通級(jí)會(huì)員單位就達(dá)到117家。在未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證的情況下，某某交易所組織4962名客戶進(jìn)入交易系統(tǒng)參與交易，非法交易成交額合計(jì)586億元，交易共產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)和遞延費(fèi)1.57億元。

????????作案手段

????????1.在未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證的情況下，以實(shí)物貴金屬交易為名，非法經(jīng)營(yíng)貴金屬期貨交易，并利用居間商大量介紹客戶。

????????2.通過(guò)采取網(wǎng)上推介和發(fā)放宣傳材料，以加盟形式發(fā)展代理商，由代理商發(fā)展客戶等方式，向社會(huì)公眾廣泛宣傳電子貴金屬交易業(yè)務(wù)，并迅速發(fā)展壯大客戶群體。

????????防騙小貼士

????????1.我國(guó)境內(nèi)從事黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立，任何地方、機(jī)構(gòu)或個(gè)人均不得另設(shè)立貴金屬交易所。經(jīng)營(yíng)期貨交易，需取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證。

????????2.貴金屬類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品深受廣大投資者歡迎，投資人在投資前要對(duì)交易場(chǎng)所的資質(zhì)、交易規(guī)則以及交易產(chǎn)品進(jìn)行深入了解，不能盲目跟風(fēng)投資，造成無(wú)法挽回的損失。

????????3.要合理衡量收益與風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)信天上不會(huì)掉餡餅。（來(lái)源：威海市金融穩(wěn)定發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）